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市場觀察:新三板私募做市試點啟動 首批遴選不超10家

日期:2016-09-21

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  9月14日,全國中小企業股份轉讓系統在中秋節前突發《私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審方案》,試點工作宣布正式開始。目前新三板市場只有86家做市商承擔著1636家采用做市轉讓方式的企業任務,壓力可想而知。而上述私募機構開展做市,無疑將有利于改善新三板市場做市商結構和市場流動性,這也是市場頗為期待該政策落地的出發點。

  股轉系統稱,私募機構開展做市業務,有利于豐富新三板做市機構類型、有效發揮私募機構定價能力、改善新三板市場流動性,對提高全國股轉系統服務中小微企業能力具有積極意義。由于私募機構受監管程度、規范運作水平、合規意識相較于證券公司有所差距,為控制業務風險,初期采取試點方式,并適當控制試點規模,首批試點機構數量不超過10家。待試點開展一段時間后適時總結試點效果,評估進一步擴大試點的可行性。

  私募機構想要開展做市業務,需要幾個“硬標準”。一是實繳注冊資本不低于人民幣1億元,財務狀況穩健;二是持續經營3年以上,且近3年年均資產管理規模不低于20億元;三是申請機構及人員最近3年內未受過證監會行政處罰;四是具有符合股轉系統做市業務相關要求的業務實施方案和內部管理制度;五是設有專門的做市業務部門,配備做市業務人員不少于5人,其中風控人員不少于1名;六是做市業務系統符合相關技術規范,并通過股轉系統的測試;七是已成為中國證券投資基金業協會普通會員。當然還有個第八條是滿足股轉系統規定的其他條件。

  百靈天地作為新三板創新層掛牌企業,一直關注著市場情況及政策導向,期待股轉系統出臺的本項政策能為市場流動性改善帶來新的動力。

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